C-TPAT验厂验厂审核员问话点，供大家参考

实体

1．周边环境：

工厂入口在哪里？在工厂入口采用了何种控制装置以监视人员和车辆的出入？厂方采用了什么程序维护工厂入口？

答案：

2．上锁：

工厂关闭时，如何门窗已锁好？负责人是谁？

答案：

3．货物储存：

厂方如何在仓库中区分外销和内销货物？厂方如何限制危险货物的进入？负责人是谁？采用何种机制？（屏障？闭路电视？警卫？其它）谁有权接触不同类型的货物和进入不同的区域？

答案：

4．包装和装货：

① 厂方如何未获人员不会进入包装和装货区域？负责人是谁？采用何种机制？（如：警卫检查证件；闭路电视监控；封锁和隔离区域等）如果由警卫负责，警卫何

时在岗？哪类员工可以进入这些区域？有何记录吗？

答案：

② 装货期间，如何维护装货区域周边的？采用何种机制？负责人是谁？

答案：

5．闭路电视系统维护：

如果使用了闭路电视，谁负责监视摄像机所监控的区域？发现不当行为时应执行哪些程序？录像带保存多久？负责人是谁？谁负责设备的维护？设备存放在哪儿？谁可以进入此

区域？此区域吗？

答案：

6．警报系统维护：

如果使用警报，谁有警报密码？谁可以进入设备存放的区域？如何保障此区域的？有人闯入时应执行哪些程序？

答案：

7．钥匙追踪：

谁拥有工厂的钥匙？发放一套新钥匙的程序是什么？有登记钥匙人的记录吗？

答案：

8．私人或访客车辆停放：

员工或访客可以停放车辆吗？是否有指定的停车场所？谁负责监控停车区域？有核查未获车辆的措施吗？事故都作记录了吗？如果进行了记录，记录存放在哪里？记录保存多久？谁负责保存这些文档？

出入控制

1．员工证件：

给新员工制作证件的步骤是什么？证件中应包括哪些信息？谁制作和控制证件的发放？有不同出入权限的不同类型员工的证件外观有何不同？哪种证件允许员工进入限制区域？

收回已离职员工身份证件、厂房出入和设备使用权限（证件、钥匙卡等）的程序是什么？

答案：

2．访客出入控制：

访客进入工厂的程序是什么？访客应出示何种类型照片证件？访客应通过哪些出入口进入工厂？谁负责确认访客可以进入经过批准的区域？访客登记表上记录了哪些信息？记录保存多久，存放在何处？谁有权接触并负责发放和收回访客证？对于未能出示带照片证件的访客应采取何种措施？访客进入工厂后受到监控吗？负责人是谁？访客到达后应通知

谁？哪类访客需要密切监督？工厂的哪些区域严禁访客单独出入？

答案：

3．核查未获个人：

核查未获人员或未有佩戴证件的访客的步骤是什么？工作人员要做什么？管理人员和警卫要做什么？工厂的哪些区域受到限制？改薄弱的地方，应采取什么程序？

答案：

4．员工出入控制：

如何核查进入员工？（如：警卫检查证件、刷卡、钥匙密码等）如何决定区域的进出？

答案：

程序

1．装货程序：

装货的措施是什么？谁负责监督装货的过程？如何检查集装箱？评估价集装箱的标准是什么？负责人是谁？发现异常时的处理程序是什么？

答案：

2．货物追踪程序：

工厂如何货物及时运送到港口或集运商处？不同的情况有不同的程序吗？负责人是谁？有记录吗？记录存放在哪儿，保存多久？发现异常时的处理程序是什么？

答案：

3．货物查验程序：

① 按照货运文件清点产品的程序是什么？负责人是谁？如何进行记录？出现异常或差异时的处理程序是什么？

答案：

② 检查发货是否已正确加贴标签、标识、称重、清点和记录的程序是什么？负责人是谁？

答案：

4．封条查验程序：

查验封条的程序是什么？负责人是谁？如何进行记录？发现异常时的处理程序是什么？

答案：

5．禁止卡车司机参与装货：

装货期间卡车司机应遵循什么原则？谁负责卡车司机没有参与装货？

答案：

6．非法活动检查程序：

发现非法活动时通知执法的程序是什么？进行报告的管理系统是什么？

答案：

7．货运文件：

谁负责编制货运文件？阻未获人员接触货运文件的程序是什么？负责人是谁？谁有权签署货运文件？

答案：

8．集装箱存放：

存放空集装箱的程序是什么？谁负责集装箱已上锁并存放在区域？是否制定了程序，在装货前重新检查存放的集装箱？谁负责重新检查？

人员

1．雇用前筛选和雇用：

筛选新员工的程序是什么？负责人是谁？新员工应填写何种类型的文件？文件档案应保存多久？谁负责面试？对于不同类型的员工有不同的筛选标准吗？谁可以查看员工档案？

如何限制查看？

答案：

信息

1．计算机网络程序：

有何程序保障计算机网络的？负责人是谁？谁有密码？多久改密码1次？如何备份系统？多久1次？磁带保存多久？软件多久新1次？硬件存放在哪儿？谁可以使用硬件？如何限制硬件的使用？

答案：

教育和培训

1．员工培训：

如何对员工进行培训？谁负责培训和培训材料的准备？要多久进行1次培训？